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私募基金管理人备案的流程是什么

来源:https://www.wigimport.com 时间:2024-10-01 编辑:admin 手机版

一、具体依据

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条规定,各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(二)公司章程或者合伙协议;

(三)主要股东或者合伙人名单;

(四)高级管理人员的基本信息;

(五)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条规定,各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送以下基本信息:

(一)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;

(二)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

(三)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;

(四)基金业协会规定的其他信息。

基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

二、简要流程

登录中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)资产管理综合报送平台,进行私募基金管理人登记和私募基金备案。系统网址为:。

(一)私募投资基金管理人登记流程

(二)私募基金备案流程

三、信息公示

登记备案后,基金业协会将对外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需阅览私募基金管理人公示信息,请查看中国证券投资基金业协会官网。

四、特别说明

《私募投资基金监督管理暂行办法》第九条规定,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

希望我的回答可以帮到你,有不明白的可以随时咨询我。

基金管理人备案的流程,和在备案过程中应该格外注意的事项。

“私募基金”民营投资行业一直所青睐的宠儿,虽然一直表现良好,但是随着时间的推移,随着私募行业的不断壮大,目前基金业协会登记的私募基金管理人就有24389家,面对不断增长的数量,必然要受到更严格的管控,这也使得现在备案通过率越来越低;

在我看来管理人备案可以分为两部分:第一部分相对简单,也就是在网上都可以查到的提交流程:

1.名称要符合要求:“投资管理”“基金管理”“资产管理”类;

2.实缴资金比例在25%以上;

3.法人需要出具资产证明,并且法人不能有第二家同类公司;

4.从业人员:“股权类两名以上”“证券类三名以上”(行业从业时间三年以上 ),注:“高管不可兼职非关联企业 ”;

5.委托取得相关资质的律师事务所,出具有效法律意见书;

以上部分无比简单,但真正的关键之处在于第二部分!!

1.实缴部分比例已经明确要求了,但是认缴规模最好在1000W—5000W之间;

2.法人出具资产证明:不动产价值最好能够涵盖注册资本;

3.人员比例及安排:只要有基本架构人员就可以了,“法人、股东、财务”

4.法律意见书更是最重要的部分!你感觉协会老师怎么才能让你过呢?

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一:一家投资类公司,最好成立时间越新越好,注册资金不要太大(500万到1000万为最佳,因为现在协会会要求股东体现有这500万到1000万的资金,一般提供一个房产即可),经营范围:投资管理,资产管理(具体城市可能要求不同)

二:高管人员(需要通过基金从业资格证考试),股权类的私募管理人备案要求至少是2名人员起,证券私募基金管理人备案是3名人员起,法定代表人是重要高管之一(工商中法定代表人、执行董事、经理为同一人),目前协会的要求是越来越严格,备案通过的企业也是逐步在减少,所以,公司通过从业考试的人员是越多越好,有金融行业从业人员的人也是越多越好

三:社保,现在最新要求是所有人员要上社保,社保得在需要备案的这家企业上

四:法律意见书,律师事务所出

需要大概的流程基本上是这样的,但是具体操作还是会有很多细节的内容,建议还是找一家专业做私募基金管理人备案的企业来做,专业的人经验丰富,会注意很多细节性问题,会节省很多时间,毕竟现在协会审核的时间是很长的,再加上5次反馈修改的机会。希望可以帮到你

一、私募基金备案要求

1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币;

2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中,投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上;

3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人;

4、具有良好的社会信誉,最近三年没有违法违规记录,在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。

5、投资基金管理有限公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;

6、投资基金有限公司注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。

二、私募基金备案需要的材料

1、公司营业执照副本;

2、税务登记证副本;

3、组织机构代码证副本;

4、法人身份证电子版、股东身份信息;

5、所有高管人员一寸照片;具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员; 6、验资报告; 7、资产负债表、利润表; 8、公章

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